Điểm cốt lõi
- Báo cáo 13F đề cập đến báo cáo vị trí mà các nhà đầu tư tổ chức Hoa Kỳ có hơn 1 triệu đô la tài sản cổ phiếu đang được quản lý được yêu cầu tiết lộ hàng quý.
- Quốc hội Hoa Kỳ tin rằng báo cáo 13F sẽ làm tăng tính minh bạch của thông tin thị trường chứng khoán và tăng cường niềm tin của các nhà đầu tư vào tính toàn vẹn của thị trường chứng khoán Hoa Kỳ.
- Các nhà đầu tư vừa và nhỏ thường sử dụng báo cáo 13F làm tài liệu tham khảo cho các quyết định đầu tư, nhưng hãy chú ý đến tính đầy đủ và kịp thời của nó.
Xây dựng khái niệm
Báo cáo 13F (tên tiếng Anh 13Filings hoặc SEC Form 13F) đề cập đến báo cáo vị trí mà các nhà đầu tư tổ chức lớn ở Hoa Kỳ cần tiết lộ hàng quý.
Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) quy định rằng các nhà đầu tư tổ chức đầu tư vào thị trường vốn Hoa Kỳ và có tài sản hơn 1 triệu đô la phải nộp báo cáo 45F cho SEC trong vòng 13 ngày sau khi kết thúc mỗi quý để tiết lộ cổ phần hiện tại của Hoa Kỳ và cung cấp thông tin về nơi ở của các quỹ.
Báo cáo 13F cung cấp cho công chúng sự hiểu biết về việc nắm giữ chứng khoán của các nhà đầu tư tổ chức. Quốc hội Hoa Kỳ tin rằng chương trình công bố thể chế này sẽ làm tăng tính minh bạch của thông tin thị trường chứng khoán và tăng cường niềm tin của các nhà đầu tư vào tính toàn vẹn của thị trường chứng khoán Hoa Kỳ.
Các thông tin phải được tiết lộ trong báo cáo 13F bao gồm:
- Mô tả tất cả các chứng khoán niêm yết, bao gồm cổ phiếu phổ thông, quyền chọn bán/mua, cổ phiếu loại A, trái phiếu chuyển đổi, v.v.;
- số lượng cổ phiếu nắm giữ;
- Giá trị hợp lý của chứng khoán tính đến cuối quý.
Điều quan trọng cần lưu ý là 13F là một báo cáo vị thế, vì vậy chỉ những chứng khoán đã mua (bao gồm cả việc mua quyền chọn bán / mua) cần được tiết lộ, nhưng các vị thế bán không bắt buộc trong báo cáo 13F.
Báo cáo vị trí hàng quý 13F có sẵn trên trang web của Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC).
Ai phải nộp 13F?
Các nhà đầu tư tổ chức đầu tư vào thị trường vốn Hoa Kỳ và có tài sản từ 1 triệu đô la trở lên được yêu cầu tiết lộ báo cáo Mẫu 13F.
Định nghĩa về nhà đầu tư tổ chức thuộc Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) như sau:
- Các thực thể đầu tư hoặc mua hoặc bán chứng khoán cho tài khoản của chính họ, chẳng hạn như các thực thể đầu tư như ngân hàng, công ty bảo hiểm, nhà môi giới / đại lý, tập đoàn và quỹ hưu trí, là các nhà đầu tư tổ chức;
- Thể nhân hoặc tổ chức thực hiện quyền quyết định đầu tư đối với thể nhân hoặc tổ chức khác là nhà đầu tư tổ chức;
- Người được ủy thác cũng là các nhà đầu tư tổ chức.
Những nhà đầu tư tổ chức này bao gồm Berkshire nổi tiếng của Buffett, Quỹ Bridgewater, JPMorgan Chase, BlackRock, Hillhouse trong nước, Jinglin, v.v.
Cách xem báo cáo 13F
Báo cáo vị thế hàng quý 13F có thể giúp các nhà đầu tư vừa và nhỏ thiếu phân tích dữ liệu có thể nhìn thoáng qua hướng đầu tư của các tổ chức đầu tư lớn và cung cấp hướng dẫn cho các quyết định đầu tư của các nhà đầu tư vừa và nhỏ, vì vậy báo cáo 13F thường được gọi là “cánh gạt thị trường chứng khoán”, sao chép vị thế của các tổ chức lớn đã trở thành một chiến lược lựa chọn cổ phiếu được nhiều nhà đầu tư cấp mới vào áp dụng.
Tuy nhiên, những vấn đề sau đây cũng cần lưu ý khi tham khảo báo cáo 13F:
Thứ nhất, báo cáo 13F chỉ yêu cầu các nhà đầu tư tổ chức tiết lộ các vị thế mua của họ, trong khi nhiều tổ chức sẽ nắm giữ cả vị thế mua và bán trong cùng một công ty cho mục đích quản lý rủi ro;
Thứ hai, một số nhà đầu tư tổ chức cũng sẽ nộp đơn lên SEC để che giấu một phần cổ phần của họ để bảo vệ thông tin vị thế của họ;
Theo quy định của Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ, các tổ chức cần công bố báo cáo 45F trong vòng 13 ngày sau khi kết thúc mỗi quý. Có thể thấy, tính kịp thời của báo cáo này chưa mạnh lắm.
Tôi sẽ phân tích chi tiết hơn trong nhóm telegram, nếu bạn muốn tham gia nhóm bạn có thể nhắn tin riêng cho tôi hoặc liên hệ trực tiếp với telegram bên dưới! Hoan nghênh bạn tham gia cùng chúng tôi để nắm bắt các chủ đề nóng tiếp theo và cùng nhau tối đa hóa lợi tức đầu tư.
- Tạo tài khoản giao dịch vàng, ngoại hối uy tín: đăng ký sàn giao dịch ngoại hối Exness
- Đầu tư vào Crypro bạn có thể đăng ký một số sàn giao dịch tốp đầu dưới đây
- Sàn giao dịch crypto Binance
- Sàn giao dịch crypto Bybit
- Sàn giao dịch crypto Bingx
- Sàn giao dịch crypto okx
- Công ty môi giới chứng khoán uy tín và chất lượng VNDIRECT
- Twitter: https://twitter.com/daytrading686
- Telegram Daytrading – Kênh: https://t.me/daytrading686channel
- Telegram Daytrading – Trò chuyện: https://t.me/daytrading68
- Theo dõi Facebook của tôi: fbpagedaytrading
- Tham gia Nhóm Facebook: https://www.facebook.com/groups
Nội dung này chỉ được cung cấp mang tính thông tin chung và là tài liệu đào tạo. Bất kỳ ý kiến, phân tích, giá cả hoặc nội dung khác không được xem là tư vấn đầu tư hoặc khuyến nghị. Hiệu suất trong quá khứ không nhất thiết chỉ ra kết quả trong tương lai và bất kỳ khách hàng quyết định dựa trên thông tin này đều hoàn toàn tự chịu trách nhiệm.
Comments (No)