Điểm cốt lõi
● Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ là một ủy ban của chính phủ do Quốc hội Hoa Kỳ thành lập để chịu trách nhiệm về quy định và quản lý chứng khoán tại Hoa Kỳ và là cơ quan cao nhất trong ngành chứng khoán Hoa Kỳ
● SEC được thành lập theo Đạo luật Chứng khoán năm 1933 và Đạo luật Giao dịch Chứng khoán năm 1934
● Bản thân SEC có thể đưa ra các vụ kiện dân sự chống lại những người vi phạm hoặc hợp tác với Bộ Tư pháp Hoa Kỳ trong các vụ án hình sự
Hiểu biết khái niệm
SEC, viết tắt của Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch, là một cơ quan chuyên môn chịu trách nhiệm giám sát và điều tiết thị trường giao dịch chứng khoán và bảo vệ lợi ích của các nhà đầu tư.
Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ được thành lập theo Đạo luật Giao dịch Chứng khoán năm 1934 và là ủy ban chứng khoán và giao dịch lâu đời nhất trên thế giới, vì vậy hiện nay nó thường được gọi là SEC là Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ.
Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ là một ủy ban chính phủ được thành lập bởi Quốc hội Hoa Kỳ, một cơ quan bán tư pháp độc lập trực thuộc chính phủ liên bang Hoa Kỳ, chịu trách nhiệm về quy định và quản lý chứng khoán tại Hoa Kỳ và là cơ quan cao nhất trong ngành chứng khoán Hoa Kỳ.
Mục đích ban đầu của việc thành lập Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ là để bảo vệ các nhà đầu tư, duy trì một thị trường chứng khoán công bằng, trật tự và hiệu quả, và tạo điều kiện cho dòng vốn hộ gia đình và vốn quốc gia vào thị trường hoạt động vốn.
Do đó, Thái Lan, Philippines, Sri Lanka, Nigeria, Ghana và nhiều quốc gia khác đã thành lập các bộ phận SEC.
Bối cảnh thành lập Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ
Khi thị trường chứng khoán Mỹ sụp đổ vào năm 1929, chứng khoán do nhiều công ty phát hành trở nên vô giá trị. Như nhiều người trước đây đã cung cấp thông tin sai lệch hoặc gây hiểu lầm, niềm tin của công chúng vào tính toàn vẹn của thị trường chứng khoán giảm mạnh.
Để khôi phục nền kinh tế và tăng cường niềm tin vào thị trường vốn, Quốc hội Hoa Kỳ đã tổ chức các phiên điều trần để nghiên cứu các giải pháp, và dựa trên kết luận của các phiên điều trần, đã thông qua Đạo luật Chứng khoán năm 1933 và Đạo luật Giao dịch Chứng khoán năm 1934, trong nỗ lực điều tiết hiệu quả thị trường chứng khoán và bảo vệ lợi ích của các nhà đầu tư theo luật này.
Cuối cùng, Quốc hội đã thành lập Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ vào năm 1934.
SEC hoạt động như thế nào
Sau gần 90 năm phát triển, SEC hiện có trụ sở chính tại Washington, DC, Hoa Kỳ, và được lãnh đạo bởi 5 thành viên do Tổng thống Hoa Kỳ bổ nhiệm, mỗi thành viên với nhiệm kỳ 5 năm, 1 trong số đó được bổ nhiệm làm chủ tịch ủy ban.
Theo trang web chính thức của Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (https://www.sec.gov/), Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ hiện có 6 bộ phận, đó là Phòng Tài chính Doanh nghiệp, Cục Kiểm tra, Phòng Phân tích Kinh tế và Rủi ro (Phân tích Kinh tế và Rủi ro) và Cục Quản lý Hoạt động Đầu tư (Đầu tư). Quản lý), Thực thi, Giao dịch và Thị trường. Dưới sáu bộ phận này, cũng có 6 văn phòng công việc cụ thể, bao gồm Văn phòng Mua lại và Văn phòng Vận động và Giáo dục Nhà đầu tư.
Theo dự luật, bản thân SEC có thể khởi kiện dân sự chống lại người phạm tội hoặc hợp tác với Bộ Tư pháp Hoa Kỳ trong các vụ án hình sự.
Trong kiện tụng dân sự, SEC chủ yếu thực hiện quy định của thị trường chứng khoán thông qua hai biện pháp trừng phạt chính:
Một là ban hành lệnh cấm rằng bất kỳ cá nhân hoặc công ty nào phớt lờ lệnh cấm đều phải đối mặt với tiền phạt hoặc phạt tù vì khinh thường các quyết định của tòa án;
Thứ hai, hình phạt dân sự trực tiếp hoặc thu hồi lợi nhuận bất hợp pháp, SEC có quyền tìm kiếm sự can thiệp của tòa án đối với các cá nhân giữ vị trí cán bộ cấp cao hoặc giám đốc của công ty và có thể thực hiện việc đình chỉ hoặc hủy đăng ký các công ty niêm yết.
Ngoài ra, SEC đã thiết lập một hệ thống khen thưởng người tố giác. Vào tháng Chín năm 2014, Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ thông báo rằng họ đã trao hơn 9 triệu đô la giải thưởng cho một người cung cấp thông tin sống ở nước ngoài. Đây là khoản tiền thưởng lớn nhất được trao kể từ khi nó thành lập hệ thống khen thưởng người tố giác. (Ngày 3000 tháng 20 năm 2014, khiếu nại tố giác và giải thưởng đang gia tăng, theo báo cáo của SEC)
Tôi sẽ phân tích chi tiết hơn trong nhóm telegram, nếu bạn muốn tham gia nhóm bạn có thể nhắn tin riêng cho tôi hoặc liên hệ trực tiếp với telegram bên dưới! Hoan nghênh bạn tham gia cùng chúng tôi để nắm bắt các chủ đề nóng tiếp theo và cùng nhau tối đa hóa lợi tức đầu tư.
- Tạo tài khoản giao dịch vàng, ngoại hối uy tín: đăng ký sàn giao dịch ngoại hối Exness
- Đầu tư vào Crypro bạn có thể đăng ký một số sàn giao dịch tốp đầu dưới đây
- Sàn giao dịch crypto Binance
- Sàn giao dịch crypto Bybit
- Sàn giao dịch crypto Bingx
- Sàn giao dịch crypto okx
- Công ty môi giới chứng khoán uy tín và chất lượng VNDIRECT
- Twitter: https://twitter.com/daytrading686
- Telegram Daytrading – Kênh: https://t.me/daytrading686channel
- Telegram Daytrading – Trò chuyện: https://t.me/daytrading68
- Theo dõi Facebook của tôi: fbpagedaytrading
- Tham gia Nhóm Facebook: https://www.facebook.com/groups
Nội dung này chỉ được cung cấp mang tính thông tin chung và là tài liệu đào tạo. Bất kỳ ý kiến, phân tích, giá cả hoặc nội dung khác không được xem là tư vấn đầu tư hoặc khuyến nghị. Hiệu suất trong quá khứ không nhất thiết chỉ ra kết quả trong tương lai và bất kỳ khách hàng quyết định dựa trên thông tin này đều hoàn toàn tự chịu trách nhiệm.
Comments (No)